证监会：风险可控前提下最大限度放大券商自主空间

证监会副主席庄心一8日表示，监管必须牢牢维护风险监控和合规管理两项基础监管制度的有效性，在证券行业不出现普遍性、持续性的违法违规行为及不形成系统性、区域性风险的基础上，最大限度地放大证券公司的自主经营、自我管理空间。

　　庄心一是在2013年证券公司创新发展研讨会上作出上述表示的。他说，当前，中国证券行业呈现出良好的发展态势，越来越多的公司从简单通道服务向多样化专业服务转变，从只提供单一标准化产品向提供多元化个性化产品转变，从单纯从事境内业务向境内外业务并举转变，从同质化经营向差异化发展转变。

　　他说，证券业的创新发展必须持续不断地向前推进，必须致力于提升核心竞争力。证券公司是资本市场最重要的中介机构，维护资本市场的健康运行和稳定发展的能力和实效，是其核心竞争力的重要体现。这就要求证券公司归位尽责，切实当好资本市场的守门把关人，积极履行保护投资者利益的社会责任。

　　关于创新与风险防控的关系，庄心一说，创新发展和风控合规必须动态均衡。中国证券公司身处新兴加转轨时期的公开市场，一旦发生风险溢出，极易形成“冲击波”迅速扩散，应对处理难度很大，造成的后果往往很严重。各证券公司要坚持以风控能力为拓展业务的边界线，确保风险可测、可控，始终把风险控制在证券公司自身可承受的范围内。

　　他同时强调，要建立健全试错容错机制，形成鼓励创新、宽容失败的机制与文化，对在创新探索过程中难以避免的失误或挫折，应给予足够的理解。

　　对于券商创新中的监管工作，庄心一说，监管机构不能替代行业进行创新，但要为行业创新发展营造适宜的环境，既要防止因为监管过度而抑制行业创新发展的活力，又要避免因为监管缺位而导致行业创新风险的失控。