中证协起草《保荐代表人执业行为规范》，严禁保代及其亲属全业务周期持有发行人股份，并禁止以项目数量作为唯一考核。
9月开出60张罚单创年内新高。监管追责拉长至十年，经纪人半年减员过半，佣金体系重构推动财富管理向专业服务转型。
9月券商被罚60张创年内新高。全行业经纪人从2．81万锐减至1．46万，年内净减逾8300人。
9月起多地证监局密集开罚单，国盛、湘财等多家券商遭暂停新开证券账户3个月。
9月26日起，国泰君安国际等中资跨境券商启动内地存量账户清理，境内IP登录将无法入金与买入。
中泰证券湖南分公司负责人杨文明卸任后仍以私人身份操作客户账户，累计交易额达25.3亿元，造成客户近9200万元账面亏损。
9月11日6家券商同日被罚，经纪业务成监管焦点。佣金走低之际，不当招揽与适当性管理乱象被集中曝光。