监管处罚

十年漏防130亿美元，美运通因反洗钱漏洞被罚3．5亿

美运通被罚3．5亿美元，十年间130亿美元涉嫌贸易洗钱未被监测。

杭州银行被罚975万：信贷狂奔后的风控补课

国家金融监督管理总局浙江监管局开出975万元罚单，直击流贷、个贷及项目贷管理不审慎。

**25亿资金亏掉9200万，券商分公司一把手被罚仅50万**

中泰证券湖南分公司负责人杨文明卸任后仍以私人身份操作客户账户，累计交易额达25.3亿元，造成客户近9200万元账面亏损。