9月开出60张罚单创年内新高。监管追责拉长至十年，经纪人半年减员过半，佣金体系重构推动财富管理向专业服务转型。
9月起多地证监局密集开罚单，国盛、湘财等多家券商遭暂停新开证券账户3个月。
证监会拟对17起违法违规案件举报人给予奖励，标志证券监管首次制度化激励内部知情者揭发财务造假与内幕交易。
ST百灵实控人姜伟利用私募代持和场外衍生品，在内幕信息公布前避损超1.5亿元，被罚没超3亿并处5年禁入。