监管通报5家机构跨境调研违规，暴露出公募佣金分仓制度中的利益输送漏洞。
10月16日盘后，*ST广糖、*ST动力、泰格医药、佳缘科技集中收到监管罚单，罚款总额近五千万元。
美国银行因违反反洗钱及制裁合规规定，计提高达12亿美元的不可抵税费用，致当期净利润每股减少17美分。
美运通被罚3．5亿美元，十年间130亿美元涉嫌贸易洗钱未被监测。
国家金融监督管理总局浙江监管局开出975万元罚单，直击流贷、个贷及项目贷管理不审慎。
中泰证券湖南分公司负责人杨文明卸任后仍以私人身份操作客户账户，累计交易额达25.3亿元，造成客户近9200万元账面亏损。