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券商尚未接到取消交易权限通知 科创板“垫资开户”要小心了

By 祥子
2019-05-13 14:10:00

近期多家媒体报道称,根据监管层要求,券商正在核查已经开通科创板股票交易权限的投资者账户,称如果不符合投资者适当性管理要求,要拒绝为其提供科创板股票服务。

据21世纪经济报道,华南多家券商营业部人士表示,尚未从总部接到"取消不合规定的科创板交易权限"的通知,但要求客户提供资产证明满足适当性,如果仍然不符合,有可能取消权限;出现疑似垫资开户的情况,也有可能取消权限。

除了权限开通之外,监管还要求证券公司关注投资者风险能力评估和投资者教育

具体来说,证券公司应当客观评估投资者的风险承受能力,不得以明示、暗示等方式诱导、误导投资者,影响评估结果。对于投资者的风险承受能力等级结果与以往差异较大的,应当重点关注,引导投资者理性参与科创板股票交易。

在重点评估个人投资者是否了解科创板股票交易的业务规则与流程,以及是否充分知晓科创板股票投资风险时,可以通过测试问卷等有效方式进行。

 

财经时报综合
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